universita cattolica del sacro cuore

Il ruolo del Compliance Officer nelle banche e nelle Assicurazioni

Competenze normative, metodologiche e organizzative

Area tematica: Audit, Compliance & Legal
Periodo:06/11/2017 - 17/11/2017

L’introduzione della funzione di compliance da parte delle Autorità di vigilanza ha rappresentato un passo fondamentale nel processo di trasformazione del sistema dei controlli interni delle banche e delle assicurazioni. Il corso di formazione permette di: approfondire in modo organico gli aspetti più rilevanti della disciplina, offrire una visione unitaria del sistema dei controlli interni, proporre un’introduzione alla funzione di compliance, offrire una panoramica sulla misurazione del rischio di non conformità e sul rischio reputazionale, aggiornarsi sulle principali normative in vigore ed entranti nella gestione della relazione con il cliente.

DESCRIZIONE

DESTINATARI

Il programma è destinato a manager operanti nel settore finanziario, in particolare a Compliance officer, addetti e responsabili della funzione compliance, addetti e responsabili della funzione revisione interna, addetti e responsabili della funzione risk management, addetti e responsabili della funzione legale, addetti e responsabili dello sviluppo organizzativo, high potential e tutti coloro che si trovano a dover impostare un’adeguata progettazione/ottimizzazione dei processi e delle strutture organizzative. Il corso, realizzato in collaborazione con AICOM, prevede lo svolgimento di sessioni separate per banche ed assicurazioni.


DATE DEL CORSO

6 NOVEMBRE 2017
7 NOVEMBRE 2017
16 NOVEMBRE 2017
17 NOVEMBRE 2017

CONTENUTO

Introduzione alla funzione di compliance, principi, linee guida e organizzazione
  • Evoluzione del quadro regolamentare
  • Il sistema di governo societario
  • Il sistema dei controlli interni
  • Sinergie tra funzioni di controllo
  • Sinergie tra funzioni di controllo e altri organismi e funzioni rilevanti nelle attività di controllo interno
  • Principi e linee guida per la funzione di compliance
  • Organizzazione della funzione di compliance
  • Inquadramento dell'attività di compliance risk assessment

Rischio di non conformità e reputazionale. Audit e valutazione della funzione di compliance

  • Natura del rischio di non conformità
  • Introduzione alla misurazione del rischio
  • Metodi di valutazione del rischio di non conformità
  • Problematiche di reporting dei rischi
  • Reputazione e rischio reputazionale
  • Compliance planning and reporting
  • I controlli della funzione di compliance
  • Controlli a distanza e indicatori
  • Audit della funzione di compliance
  • Riflessioni sulla misurazione delle performance


Workshop operativo ed esercitazione sul risk assessment
  •     Sviluppi della compliance e risk assessment
  •     Applicazione delle tecniche di risk assessment sviluppate durante il corso ad una normativa rilevante per il settore bancario
  •     Lo sviluppo delle competenze trasversali
Area Risk Management
  •     Elementi di Risk management per la funzione Compliance
  •     Gli strumenti per il Compliance Risk Assessment
  •     Gli strumenti per monitoraggio del Compliance Risk
SCADENZA ISCRIZIONI
26 OTTOBRE 2017

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