universita cattolica del sacro cuore

La funzione antiriciclaggio e il responsabile SOS nel Sistema dei Controlli Interni

Corso di Alta Formazione

Area tematica: Audit, Compliance & Legal
Periodo:15/05/2017 - 30/05/2017

Il corso di formazione permette di: • Rafforzare e sviluppare competenze tecniche-specialistiche per nuovi professionisti nel ruolo di Responsabili e per il personale della funzione Antiriciclaggio; • trasferire i temi trasversali e avanzati in materia di Antiriciclaggio, con particolare riferimento alle dimensioni normativa, organizzativa, metodologica e operativa; • applicare le competenze metodologiche trasferite in ambiti negli ambiti appartenenti al perimetro Antiriciclaggio; • sollecitare i riferimenti operativi e agevolare l’individuazione di idee operative

DESCRIZIONE

DESTINATARI

Il programma è destinato a manager operanti nel settore finanziario, in particolare a Compliance Officer, Responsabili antiriciclaggio, delegati per la segnalazione di operazioni sospette, sviluppo organizzativo, high-potential.

DATE DEL CORSO

15 MAGGIO 2017
16 MAGGIO 2017
29 MAGGIO 2017
30 MAGGIO 2017

CONTENUTO

Il quadro normativo      

·      Le finalità e le fonti della normativa antiriciclaggio

·      Le raccomandazioni e le guidelines del GAFI e le direttive comunitarie: la dimensione internazionale

·      L’evoluzione della normativa italiana e il D.lgs. n. 231/2007

·      La regolamentazione della Banca d’Italia e della UIF

·      Prospettive di riforma: il progetto di IV direttiva

 

La Governance e la Funzione dell’Antiriciclaggio

 

·      Governo societario e presidio del rischio di riciclaggio e finanziamento del terrorismo

·      Il  provvedimento  della Banca d’Italia del  10 marzo 2011

·      La funzione antiriciclaggio nel nuovo sistema dei controlli interni

·      I ruoli e le responsabilità

·      I rapporti con le altre funzioni e con gli organi di controllo

 

Profili operativi dell’Antiriciclaggio

 

·      Valutazione, prevenzione e gestione del rischio di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo. Metodologie di misurazione del rischio

·      Profili operativi (mappatura delle attività, matrice dei rischi, ecc.)

·      I presidi di processo e le modalità di conduzione delle attività e delle verifiche

·      Documenti da predisporre

·      Flussi informativi

 

Segnalazioni e casistica a confronto

·      Gli obblighi di adeguata verifica, segnalazione di operazioni sospette e registrazione in AUI

 

 

SCADENZA ISCRIZIONI
5 MAGGIO 2016

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